证监会就《关于改动的决定》公开征求意见

发布:证监会

  为优化证券公司分类监管束度,匆匆进证券公司加强风险治理才能,引导证券行业差异化成长,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行改动,现向社会公开征求意见一折特卖 http://m.1ytm.cn

  分类监管束度是证券行业一项根基性监管束度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次改动。近年来,分类监管束度对匆匆进证券公司增强合规风控、提升焦点竞争力施展了积极的正向鼓励作用,获得行业和市场承认。 麻城教育网 http://www.machengedu.cn/

  本次改动的主要内容包括: 麻城教育网 http://www.machengedu.cn/

  一是维持现行以风险治理才能、连续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,侧重对相关评价指标进行优化,集中办理实践中遇到的突出问题。 BBTI论文 http://www.bbti.cc

  二是进一步强化合规、审慎经营导向。环抱使分类评价成果加倍准确反应证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚惩罚步伐的扣分规则,明确对公司管理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级其余根据,全面梳理强化风险治理才能评价指标和标准。优化风险治理才能加分项,武汉新闻网,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险治理的有效性,切实实现风险治理全笼罩。

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  三是进一步强化专业办事才能导向。适应行业成长状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产治理、机构客户办事及交易、财富治理、信息技巧投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反应证券公司的综合实力,又反应其专项业务才能,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化成长。

  迎接社会各界提出名贵意见,证监会将依据公开征求意见环境作进一步改动,履行法度模范后宣布实施。

  关于就《关于改动〈证券公司分类监管规定〉决定》公开征求意见的关照

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